海峡银行某分行被勒令改正 无从业资格人员销售基金

中国人经济网北京11年末14日讯 据中国人上交所该网站第一时间，兴化证监局近日公布关于对兴化海峡的银行股权有限责任公司兴化自贸试验区厦门开发区分行规避责令废止安全措施的要求（先于：中国人金融管理机构管理委员会兴化管理局司法管理安全措施要求书〔2022〕86号）。

兴化证监局透露，情事，兴化证监局发现兴化海峡的银行股权有限责任公司兴化自贸试验区厦门开发区分行存在均未能获取该基金会从业参赛权技术人员作准备该基金会产品、系统性该基金会产品审计风控技术人员未能获取该基金会从业参赛权、个别未能获取该基金会从业参赛权技术人员在账号朋友圈着手该基金会宣传平面广告等可能会。

兴化证监局透露，上述可能会分别触犯了《披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法》（上交所令第175号，一般而言通称《该基金会产品作法》）第三十条第二款、《关于施行〈披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法〉的法规》（上交所核定〔2020〕58号）第十七条的系统性法规。根据《该基金会产品作法》第五十三条法规，兴化证监局要求对该行规避责令废止的司法管理安全措施。该行应将规避切实有效的审批安全措施，对上述可能会进行审批，更进一步强化该基金会产品业务的审计管理。该行应将在2022年12年末5上旬，向兴化证监局提交书面审批报告，兴化证监局将视可能会组织检查立项。

系统性法规：

《披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法》（上交所令第175号）第三十条第二款：该基金会产品管理机构其所精进技术人员资质管理，确保该基金会产品技术人员很强该基金会从业参赛权。未能经该基金会产品管理机构聘用，任何技术人员不得兼职该基金会产品活动，中国人上交所尚有法规的除外。

《关于施行〈披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法〉的法规》（上交所核定〔2020〕58号）第十七条：该基金会产品管理机构其所精进技术人员资质管理，兼职该基金会宣传平面广告、产品信息管理平台运营维护等该基金会产品业务的技术人员以及该基金会产品系统性部门管理技术人员、审计风控技术人员其所获取该基金会从业参赛权。

经营此后，该基金会产品管理机构或者分支管理机构获取该基金会从业参赛权的技术人员人数小于《产品作法》法规的，其所于5个工作日内向住所地中国人上交所派出管理机构报告，并于30个工作日内将技术人员调整至法规要求。

一般而言为原文：

关于对兴化海峡的银行股权有限责任公司兴化自贸试验区厦门开发区分行规避责令废止安全措施的要求

兴化海峡的银行股权有限责任公司兴化自贸试验区厦门开发区分行：

情事，我局发现你行存在均未能获取该基金会从业参赛权技术人员作准备该基金会产品、系统性该基金会产品审计风控技术人员未能获取该基金会从业参赛权、个别未能获取该基金会从业参赛权技术人员在账号朋友圈着手该基金会宣传平面广告等可能会。

上述可能会分别触犯了《披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法》（上交所令第175号，一般而言通称《该基金会产品作法》）第三十条第二款、《关于施行〈披露筹集资金金融管理机构外资该基金会产品管理机构管理作法〉的法规》（上交所核定〔2020〕58号）第十七条的系统性法规。根据《该基金会产品作法》第五十三条法规，我局要求对你行规避责令废止的司法管理安全措施。你行应将规避切实有效的审批安全措施，对上述可能会进行审批，更进一步强化该基金会产品业务的审计管理。你行应将在2022年12年末5上旬，向我局提交书面审批报告，我局将视可能会组织检查立项。

如果对本管理安全措施上告，可以在发出本要求书之日起60日内向中国人金融管理机构管理委员会提议司法复议申请，也可以在发出本要求书之日起6个年末内向有管辖权的人民法院受理民事诉讼。复议与民事诉讼此后，上述管理安全措施不停止继续执行。

兴化证监局

2022年11年末7日

来源：中国人经济网

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