借号阿里巴巴！海通副总监7年赚了5400万，被监管罚没超1亿

将近7年、交割147亿元、纯利5464万元，又一名股市专业人士“借号炒股”被惩处。

在无论如何将近7年（2013.09-2020.06）的时间内，海通股市（600837.SH）间母公司母公司的原平等权利海外投资部副总监郭某通过他人的5个股市该网站持有、代购股市，纯利曾达到近5464万元。

才与均资分局注意到，郭某曾重申其家庭情况十分困难，但天津证监分局并不认为，这不属于应当从轻或者减轻行政拘留的情形。最后，郭某被罚没1.09亿元，这刷新了将近年个人行为罚款世界纪录。

交割款项147亿元

每单赚两千元，合计罚没1.09亿元

从2013年9年初到2020年6年初，郭某在天津海通股市财产管理机构有限母公司（下引述“海通资管”）工作时一路“换用”，从研究员到海外投资负责人，再从海外投资负责人到主持工作的平等权利海外投资部副总监。

而经天津证监分局查明，在上述同一段时间内，郭某先后能用5个海通股市该网站持有、代购股市，通过其个人使用的手机和APP聘请下单共24623笔，累计交割款项曾达146.82亿元，纯利5464万元。

更进一步数据计算，郭某平均每单的交割款项近59.63万元，每单纯利近2219元。

截图自天津证监分局该网站

而郭某及其监护人观点，郭某在2015年停止使用其中两个该网站，这已过行政拘留追责请求权；同时，他们还拉出了一个“挡箭牌”——刚毛某东。

一方面，郭某及其监护人观点，在2020年上半年，郭某把另3人的股市该网站、银行卡、U盾等全部交与了刚毛某东，让刚毛某东自行交割，这不存在不法行为，不应惩处。

另一方面，他们还并不认为，案发后的5个股市该网站内的资金由郭某和刚毛某东共同出资，利息部分归刚毛某东，表示同意再度计算本案天数。

不过，天津证监分局并不认为，郭某在将近7年内持有、代购股市的行为看成不法行为适度，且该分局在2020年8年初立案调查，并未超过追责请求权。

对于刚毛某东，天津证监分局并不认为，没有证据显示存在刚毛某东出资、利息归刚毛某东的情况；后期，另3个股市该网站虽由刚毛某东操作，但其操作是为郭某一站式，资金也叫作郭某。

最后，天津证监分局责令郭某依法处理非法持有的股市，发还违法所得近5464万元，并对郭某处以5464万元违规，合计罚没近1.09亿元。

“违规超过短期内”

涉嫌能用据悉资讯，已移送法院

据中国基金报媒体报道，高曾达1.09亿元的罚没款项，刷新了将近年个人行为罚款世界纪录。

郭某及其监护人曾观点，《行政拘留事先告诉他书》中确定的违规款项过高，远超郭某的短期内。

不过，天津证监分局并不认为，郭某重申的家庭情况十分困难，不属于无关规章的应当从轻或者减轻行政拘留的情形。

另均，才与均资分局注意到，行政拘留决定书披露了郭某在海通资管的工作时间，为2013年9年初24日至2020年6年初3日，而天津证监分局是在2020年8年初对本案来进行立案调查。

郭某在案发前已离任？还是海通资管在其离任后发现端倪报告税务机构？

7年初1日，才与均资分局拨打了海通资管该网站披露的客服接听，客服引述，总部的人事管理资讯需要向总部发表意见；才与均资分局又打接听其透过的接听，但接接听的工作人员引述需打接听资本热线。

当天，才与均资分局多次打接听对方透过的资本热线，始终并未有人接听。

才与均资分局发现，除了违法持有、代购股市的行为均，郭某还涉嫌能用据悉资讯来进行交割，现今，该审理不太可能移送法院，审理已在刑事审判下一阶段，尚并未判决。

截至发稿，海通股市的股价报9.71元/股，跌1.02%。

才与新闻名记者 杨佩雯 实习名记者 范笛

总编 多曾达冬梅