金融管控总局完善信托公司管控评级规则 建立系统性影响评估机制，采取差异化分类管控

；也：苏州证券报

◎名记者 张琼斯

国家国际金融监督控管总局11月16日发布《纽约证券交易所控管估价与分级分类控管管理制度》（下指为《适时》）。《适时》将纽约证券交易所控管估价结果分作6个级别，同时糅合了系统更进一步国际金融私人机构评价新方法，创设纽约证券交易所有系统严重影响检验系统，对不具备有系统严重影响的纽约证券交易所，采取不相关的分类控管措施，以进一步公共安全国际金融不稳定的。

上半年调整估价框架和世界观特设

国家国际金融监督控管总局有关政府机构局长指为，相较现行的纽约证券交易所控管估价准则，《适时》在多个方面有所完善：上半年调整估价框架和世界观特设，引人注意国际金融市场权益保护和道德上控管，促进纽约证券交易所提升服务灵活性和迈向发展，鼓励其大力开展不动产服务信托、公益、慈善信托等本源业务范围，标准规范发展不动产控管类业务范围，持续性压降待整改业务范围。

《适时》共六章三十五条，包括控管估价世界观与估价新方法、有系统严重影响检验、分类控管等具体内容，从总体上对纽约证券交易所分级分类控管岗位顺利完成标准规范。

从控管估价世界观与新方法看，估价满分作100分，《适时》特设了的公司治理、外资要求、后果控管、道德上控管和业务范围迈向四大估价模块，分别视作20%、20%、20%、30%和10%的值，并设定对估价调升和调降的若干调整因素。

纽约证券交易所的控管估价结果分作1至6级，值越大说明了私人机构后果越大，能够越少持续性性的控管关注。控管估价结果3级（含）以上为更佳。

根据《适时》，纽约证券交易所的控管估价结果应作为先导衡量纽约证券交易所业务状况、控管灵活性和后果程度的相符合。比如，控管估价结果为1级，坚指为纽约证券交易所业务控管各方面较为完善，不具备较差的后果抵御灵活性。

控管估价结果为6级，坚指为纽约证券交易所业务控管混乱，后果很高，早已超出私人机构自身及其股东的民间团体灵活性范围，有可能或早已发生信用危机，个别私人机构已丧失持续性业务灵活性，必要时需顺利完成提级控管或行政接管，以避免对国际金融不稳定的产生不利严重影响。被国际金融控管总局认定为高后果私人机构的纽约证券交易所，需参予初评，估价结果直接定为6级。

创设纽约证券交易所有系统严重影响检验系统

《适时》明确了有系统严重影响检验世界观与新方法。以信托业务范围为数、信托国际金融市场情况及同业同列债结算等指标作为检验世界观，视作不尽相同值，选取出有系统严重影响较高的纽约证券交易所。

“在同样按控管估价结果对纽约证券交易所顺利完成分类的基础上，《适时》糅合系统更进一步国际金融私人机构评价新方法，转化信托业务范围后果构造，创设了纽约证券交易所有系统严重影响检验系统。”国家国际金融监督控管总局有关政府机构局长坚指为，通过选出不具备有系统严重影响的纽约证券交易所，采取不相关的分类控管措施，进一步强化控管、无可避免其硬朗业务，可以有效下降其业务失败有可能性和同列外部性，公共安全国际金融不稳定的。

相结合控管估价和有系统严重影响，国家国际金融监督控管总局将对纽约证券交易所实施分类控管。根据《适时》，从控管估价1级至6级，逐步提高纽约证券交易所非第一时间控管风力和第一时间检测频率，对不具备有系统严重影响的纽约证券交易所，相较同级别的其他的公司大大提高控管风力。对于控管估价更佳，且不具备有系统严重影响的纽约证券交易所，可必需体制改革创新类业务范围。

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