证券合规周报（第三十五期）丨信达证券ABS展业违规副经理被监管约谈，中证协发布非法仿冒证券公司黑名单（含具体仿冒机构）

湾河生态环境生境有限母公司被选为苏交科区别方，该母公司2019年6月底至月内向小湾河母公司共享用工或的产品服务的区别担保总金额为41845.08万元。苏交科就上述区别担保仍未设法应尽就其决策程序和数据谈及义务。同时，该母公司仍未在2018年-2019年半一览表和一览表、2020年半一览表当中校当中开母公司作为区别方列示并谈及就其区别担保情况下；仍未在2019年半一览表和一览表当中校小湾河母公司作为区别方列示并谈及就其区别担保情况下。

ST弘道（600781.SH）：仍未在应当上时限内谈及2021年本年简报，母公司被放任拒不修定控法制措施

5月底8日，ST弘道面世公报称，母公司付到当中国人证券零售商监督首长委员会邓州监管部门局需有的《关于对弘道药业合资公司法制药股票零售商有限母公司放任拒不修定控法制措施的立即》。截至4月底30日，母公司仍未在应当上时限内谈及2021年本年简报，违法了《香港交易所母公司数据谈及首长办法》的就其应当上。邓州证监局立即对母公司放任拒不修定的监管部门控法制措施。

铭普光磁（002902.SZ）：业绩网站家书披不设法，遭东莞证监局需有提防虚

5月底6日，铭普光磁公报，付到东莞证监局试行的《关于对东莞铭普光磁股票零售商有限母公司放任需有提防虚控法制措施的立即》。据查，母公司应当在2021本年结束理应一个月底内进行时网站，但先于至4月底15日才面世业绩网站公报，谈及2021年销售额亏损4500万元至6000万元，就其数据谈及不设法，违法了《香港交易所母公司数据谈及首长办法》（上交所便第182号）第十七条的应当上，东莞证监局立即对母公司放任需有提防虚的首长监管部门控法制措施。

星徽股票零售商（300464.SZ）：财报存错报、新设区域内谈及不清晰等，被拒不修定

5月底7日，东莞证监局对星徽股票零售商需有提防虚。不实，母公司普遍存在下述数据谈及犯罪蓄意：一、或有细则谈及不清晰。二、2021年半一览表财政数据普遍存在错报。三、新设区域内谈及不清晰。根据就其应当上，东莞证监局立即对母公司放任拒不修定的首长监管部门控法制措施。

安洁科技领域（002635.SZ）：财政负责人沈丽君家庭成员在窗口期买卖母公司股票零售商、短线担保

5月底5日，安洁科技领域公报，母公司亦同付到财政负责人沈丽君需有的《关于本人家庭成员在窗口期买卖母公司股票零售商、短线担保的情况下及澄清说明》，获悉沈丽君的一男一女陈浩于2022年4月底26日及28日总计买母公司股票零售商入2000股，于2022年4月底27日及29日总计卖出母公司股票零售商2000股，构成窗口期买卖母公司股票零售商、短线担保蓄意。

东方园林（002310.SZ）：家书披不设法、不清晰等，付提防虚

4月底26日，天津证监局对天津东方园林生境股票零售商有限母公司需有提防虚。

监管部门虚反驳，东方园林普遍存在下述犯罪蓄意：一是区别担保细则谈及不设法、不清晰。

二是部分细则谈及不设法、不清晰。三是管理层维修保养不应当。

庞大合资公司（601258.SH）：仍未按允诺担保股票零售商，实控人等付提防虚

4月底25日，沧州证监局披露的文件看出，不实，庞大合资公司股票零售商有限母公司普遍存在仍未按允诺进行担保股票零售商计划细则。

截至2021年11月底14日，母公司担保股票零售商缴交银行贷款总额2.50亿元，占股东大会审议会通过的担保方案千分之的50.04%。母公司股价在担保过后经常性最低1.78元/股，但母公司仍未按允诺进行股票零售商担保计划，也仍未设法充分谈及不能按允诺实施担保股票零售商计划的数据。

证券零售商母公司

华西证券零售商：潮州分母公司社会活动人员为的产品间担保共享当间接地简便，付提防虚

5月底6日，上交所另行浪页披露了关于对华西证券零售商股票零售商有限母公司潮州分母公司放任需有提防虚首长监管部门控法制措施的立即。

立即书看出，不实，华西证券零售商股票零售商有限母公司潮州分母公司个别社会活动人员普遍存在为的产品两者之间的担保共享当间接地等简便的蓄意。

上述犯罪蓄意，体现出分母公司核对和首长不顺畅，仍无法严格应当社会活动人员律师资格蓄意。

家书曾达证券零售商：一数家普遍存在三项原因，辩称数家及社会活动人员付提防虚

4月底25日，沈阳证监局面世对家书曾达证券零售商股票零售商有限母公司阜另行禄卫这条街证券零售商数家放任需有提防虚控法制措施的立即。

公报看出，沈阳证监局见到家书曾达证券零售商股票零售商有限母公司阜另行禄卫这条街证券零售商数家普遍存在下述原因：一是数家原社会活动人员在任职过后，普遍存在替的产品查验证券零售商担保的蓄意；二是对的产品在电邮访问过后当中体现理财老板允诺付益的违规蛛丝马迹，仍未设法未予核查处理；三是在的产品访问过后当中普遍存在社会活动人员游离的产品回答原因、仍未清晰禄存访问过后录音情况下。

家书曾达证券零售商：ABS展业违规，总老板被监管部门对谈

5月底7日，当中国人上交所另行浪页披露天津监管部门局试行的关于对祝瑞敏放任需有监管部门对谈监管部门控法制措施的立即。

天津证监局反驳，不实，家书曾达证券零售商股票零售商有限母公司普遍存在下述原因：母公司在开展ABS其业务现实生活当中仍未组织起来理论上的约束法官僚机构前提，ABS其业务开展环节违规，不确定性首长缺位，部分ABS项目存续期数据谈及不清晰。母公司投产其业务核对和人员配备太少、略高于工资首长不实质，投产其业务外部控法制理论上性太少，对同类其业务仍未可执行统一标准，核对和核对和利益冲突审议不应当。

平安证券零售商：禄荐大公司IPO仍无法勤勉为人正直，2禄代付提防虚

4月底25日，上交所另行浪页披露了关于对沈佳、孟娜放任需有提防虚监管部门控法制措施的立即。

立即书看出，不实，上交所见到沈佳、孟娜在禄荐昆山亚独脚料股票零售商有限母公司首次公开发行股票零售商并香港交易所现实生活当中，仍无法严格依照就其列为和标准等重新考虑充分机械工程推断，仍未勤勉为人正直应尽就其职责。

双带证券零售商：一数家证券零售商经纪人交由他人兼职的产品新进商业活动，付提防虚

4月底29日，宁波证监局对亳虓钦需有提防虚。不实,亳虓钦在双带证券零售商股票零售商有限母公司宁波塘河大道证券零售商数家出任证券零售商经纪人过后,普遍存在交由他人兼职的产品新进商业活动的蓄意。

Fund/投资者母公司

小村家书业：仍无法遵循诚实家书用应当，小村家书业Fund被拒不当地政府

5月底7日，天津证监局另行浪页面世关于对天津小村家书业Fund首长有限母公司放任拒不修定首长监管部门控法制措施的立即（下述通称《立即》）。

不实，该母公司兼职投资者基金Fund其业务，仍无法遵循诚实家书用应当。上述蓄意违法了《投资者基金投资者Fund监督首长管理条例》第三条的应当上。天津证监局立即对该母公司放任拒不修定首长监管部门控法制措施，母公司应在付到《立即》理应30日内向天津证监局提交书面当地政府简报。

盛方储蓄：部分电子产品仍未审核、向不合格者储蓄Kickstarter，母公司及其滥用职权人付提防虚

5月底5日，茂名证监局官方另行浪页谈及数据看出，不实，茂名市盛方储蓄首长有限母公司在兼职投资者基金Fund其业务商业活动当中，普遍存在部分投资者基金Fund电子产品筹资进行后仍未在当中国人证券零售商投资者Fund业Association查验审核准予、向不合格者储蓄筹资银行贷款、向储蓄允诺略高于付益、仍未放任问卷调查等作法对个别储蓄的不确定性标记灵活性和不确定性应尽灵活性进行时检验、仍未适当禄管储蓄适当性碳化等情形，违法了就其应当上。

业泰股权：因投资者基金Fund其业务商业活动当中普遍存在多项犯罪蓄意，母公司及其滥用职权人付提防虚

5月底5日，茂名证监局面世关于对茂名业泰股权投资者Fund首长有限母公司放任需有提防虚控法制措施的立即。

据报，茂名业泰股权投资者Fund在兼职投资者基金Fund其业务商业活动当中，普遍存在仍未放任问卷调查等作法对个别储蓄的不确定性标记灵活性和不确定性应尽灵活性进行时检验、仍未对个别投资者基金Fund进行时不确定性评级等情形，违法了就其应当上。

东现代科技领域（原名东方高圣）:不实鼓动Fund老板从业亲身经历，母公司及当事人付提防虚

4月底29日，天津证监局对东高(天津)科技领域有限母公司(原名天津东方高圣投资者主管有限母公司)、张文鹏飞需有提防虚。

不实,东高(天津)科技领域有限母公司在有关证券零售商投资者主管其业务首创当中不实鼓动证券零售商投资者主管张文鹏飞Fund老板从业亲身经历,仍未对其业务首创进行时理论上应当。张文鹏飞实施了上述其业务首创商业活动,对就其犯罪蓄意负有必要责任。

另行余熠兆：仍未按计划应尽允诺，母公司付提防虚

4月底25日，无锡证监局对另行余熠兆投资者首长当外围(有限合伙)(通称另行余熠兆)放任需有提防虚控法制措施。不实，天津算云2017-2018年营付仍早先业绩允诺,但茂名算云直至仍未应尽,另行余熠兆也直至仍未应尽致使担禄责任。2022年1月底10日,该大公司及高盛与锦富技术达成协议协议书将其拥有人的该大公司100%合伙占有率买断给锦富技术用于应尽致使担禄责任。截至现在,另行余熠兆已进行以资抵债准予,并被锦富技术免除全部负债。另行余熠兆的上述蓄意归属于仍未按计划应尽允诺。

澳创资本：三项违规，付台州证监局提防虚

4月底29日，台州证监局面世对台州澳创资本首长有限母公司放任需有提防虚控法制措施的立即。

不实，台州证监局见到截至在场核对日，母公司在开展投资者基金Fund其业务当中普遍存在下述蓄意：

一、设立多个以银行贷款筹资为目的分母公司，向不合格者储蓄筹资银行贷款。

二、首长的部分投资者基金Fund仍未向当中国人证券零售商投资者Fund业Association查验Fund审核准予。

三、开展具备滚动发行、集合维修保养、时限错配、分离订价等相似性的银行贷款池边其业务。

珞珈投资者：仍未时限内禄存的产品资料，被拒不修定

4月底25日，茂名证监局面世对台州澳创资本首长有限母公司放任需有提防虚控法制措施的立即。经核查，母公司在兼职证券零售商投资者征询其业务现实生活当中，普遍存在仍未时限内禄存部分的产品资料等其业务档案的原因，茂名证监局立即对母公司放任拒不修定的监管部门控法制措施。母公司应当对其业务留痕和档案首长等内控前提普遍存在的原因进行时年初自查当地政府，其所无论如何核对和经营者。

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