万和证券违法判罚 违反外汇账户管理规定

近现代经济网北京7年初8日讯 国内外外债管理制度专设网站月初暂定行政两处罚决定书（琼汇检罚〔2022〕4 号），万和的公司股票股份合资（都有全名“万和的公司股票”）存在遵守外债账户管理制度明文规定的违法似乎，遵守了《关于周边地区区内个人投资周边地区并购外资股若干难题的知会》（证监样〔2001〕22号）第三条，《关于的公司股票专营的机构兼职B股金融业务若干难题的补足知会》（证监样〔2001〕26号）第四条，《国家外债管理制度专设关于贯彻实施〈关于周边地区区内个人投资周边地区并购外资股若干难题的知会〉中有关难题的知会》（汇样〔2001〕26号）第十三条明文规定。

国家外债管理制度专设海南省总专设依据《越南社会主义共和国内外债管理制度条例》（越南社会主义共和国国务院令第532号）第四十八条第（四）项明文规定，对万和的公司股票勒令改正，通知，两处两处以总额7万元，两处罚决定订于2022年6年初30日。

Facebook显示，2002年1年初18日，万和的公司股票经纪合资在海南省海口市申请人组建，2016年7年初的公司未完成民营企业改造，变更为万和的公司股票股份合资。万和的公司股票经过2014年至2017年多次注资扩股，的公司目前申请人资本22.73亿元。

《关于周边地区区内个人投资周边地区并购外资股若干难题的知会》（证监样〔2001〕22号）第三条明文规定：经近现代证监会首肯专营B股金融业务和经国家外债管理制度专设首肯专营外债金融业务的券商和信托投资的公司可以凭近现代证监会核样的兼职B股金融业务豁免证书和国家外债管理制度专设核样的专营外债金融业务专利权到一两处同一大都市所有经首肯专营外债储蓄、汇款金融业务的周边地区金融业或其分支的机构寄送B股利息个人资料；上述的公司的分支的机构可以凭砖墙分支的机构印章的总的公司豁免证书复印件和专利权复印件办理贷手续。券商和信托投资的公司或其分支的机构（都有全名“的公司股票专营的机构”）在一个周边地区金融业必需寄送一个B股利息个人资料，不得在同一周边地区金融业寄送一个以上的B股利息个人资料。的公司股票专营的机构应当在贷后三个工作日内将贷银行名称报一两处国家外债管理制度专设或其分支专设（都有全名“外债专设”）备案，并通过一两处美联社对内暂定其贷情况。

《关于的公司股票专营的机构兼职B股金融业务若干难题的补足知会》（证监样〔2001〕26号）第四条明文规定：的公司股票专营的机构在周边地区金融业寄送的Ｃ股利息个人资料必需应用于与Ｃ股融资有关的资金、股利红利支出和的公司股票融资税收的缴纳。经首肯有专营外债金融业务豁免的券商或信托投资的公司，不得兼职Ｃ股自营商业活动，其Ｃ股利息个人资料，不得与其专营性外债个人资料串用，不得应用于其他外债金融业务。

《国家外债管理制度专设关于贯彻实施〈关于周边地区区内个人投资周边地区并购外资股若干难题的知会〉中有关难题的知会》（汇样〔2001〕26号）第十三条明文规定：经首肯有专营外债金融业务豁免的券商或信托的公司，其营业部必需兼职Ｃ股经纪金融业务或改由其总的公司的Ｃ股经纪金融业务以及与Ｃ股无关的咨询、见证等金融业务，不得兼职总的公司其他外债金融业务；上述营业部在周边地区金融业寄送外债个人资料必需应用于Ｃ股融资有关的资金、股利红利支出和的公司股票融资税收的缴纳。经首肯有专营外债金融业务豁免的券商或信托的公司，不得兼职Ｃ股自营商业活动的外债金融业务，其寄送兼职Ｃ股融资的利息个人资料中的外债资金，不得与其专营性外债个人资料串用，不得应用于其他外债金融业务。

《越南社会主义共和国内外债管理制度条例》（越南社会主义共和国国务院令第532号）第四十八条明文规定：有下列情形之一的，由外债管理制度机关勒令改正，给予通知，对的机构可以两处30万元都有的两处以，对个人可以两处5万元都有的两处以：

（一）从未按照明文规定进行信贷统计审核的；

（二）从未按照明文规定报送财务会计报告、统计管理工具等资料的；

（三）从未按照明文规定递交必需单证或者递交的单证不真实的；

（四）遵守外债账户管理制度明文规定的；

（五）遵守外债登记管理制度明文规定的；

（六）愿意、阻挠外债管理制度机关依法进行监督检测或者调查的。

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